公司简称：未名医药        股票代码：002581   独立财务顾问：无

                               是否存在

(资料图片仅供参考)

序                              该事项（

               事项                      备注

号                              是/否/不

                               适用）

           上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计

     师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册

     会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

     上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、

     公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

     是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财

     务资助

           激励对象合规性要求

     是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的

     股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人

     选

     是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认

     定为不适当人选

     是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证

     监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、

     高级管理人员情形

             激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的

     标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%

     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

     累计获授股票是否未超过公司股本总额的1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计

     划拟授予权益数量的20%

     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否

     已列明其姓名、职务、获授数量

     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标

     作为激励对象行使权益的条件

     股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未

     超过10年

     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟

     定

           股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐

     条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激

     励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计    是

     划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上

     市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据

                               是

     和范围

（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及

的标的予股票种类、来源、权益数量及占上市公司

股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授

出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公

司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预    是

留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百

分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标

的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其

计算过程的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级

管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的

权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例

；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的

                          是

权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例

；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计

划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的

说明

（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权

日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和

                          是

行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限

售锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价

格及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第

二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法

确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定    是

价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权

激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发

展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害

上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见

并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分

次授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获

授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标

定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权

益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激

励对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权    是

益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效

考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合

理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激

励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充

分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；

当中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及激    是

励对象不得行使权益的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格

的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方    是

案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票

期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值

                          是

及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市

公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止          是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股    是

权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷   是

     或争端解决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

     件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

     诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

     陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益     是

     情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回

     购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价

     格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情

     况，是否有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取

     的对照公司是否不少于3家

         限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是

     否不少于12个月

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制

     性股票总额的50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否

     不少于12个月

     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权

     期的届满日

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激

     励对象获授股票期权总额的50%

     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

      及全体股东利益发表意见

      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并

      按照管理办法的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规

                                是

      定的实行股权激励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管

                                是

      理办法》的规定

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是

                                是

      否符合《股权激励管理办法》的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管

                                是

      理办法》及相关法律法规的规定

      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求

                                是

      履行信息披露义务

      （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助     是

      （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司

                                是

      及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系

      的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行    是

      了回避

      （9）其他应当说明的事项              是

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告

      所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求

            审议程序合规性要求

      董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回

      避表决

     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否

     拟回避表决

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况

有误产生的一切法律责任。

                       山东未名生物医药股份有限公司

                               董事会

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